Descripción
El Servicio de Auditoría de Cumplimiento TI de Net Allcorrect permite determinar, mediante revisión estructurada de controles y evidencias, el grado de alineación del entorno tecnológico con requisitos internos, contractuales, regulatorios o marcos de referencia definidos expresamente en el alcance. El objetivo es identificar brechas verificables y establecer acciones de mejora antes de una evaluación formal, certificación o proceso de aseguramiento realizado por una entidad competente.
Según el alcance contratado, la auditoría puede revisar políticas y procedimientos, inventarios, gestión de accesos, segregación de funciones, registros, respaldos, continuidad, gestión de cambios, vulnerabilidades, proveedores, incidentes, activos, documentación, evidencias operativas y controles técnicos asociados. Los criterios de auditoría deben definirse previamente y pueden tomar como referencia controles o requisitos aplicables de ISO/IEC 27001, PCI DSS, políticas corporativas, obligaciones contractuales u otros marcos pertinentes.
Este RMAC no promete ni otorga certificación, acreditación o declaración oficial de conformidad. Cuando el referente incluya requisitos jurídicos o regulatorios, Net Allcorrect evalúa únicamente los componentes tecnológicos y evidencias dentro de su competencia; la interpretación jurídica, privacidad, protección de datos, auditoría financiera o certificación formal corresponde a profesionales o entidades habilitadas para ello.
Beneficios
- Identificación objetiva de brechas frente a requisitos y criterios previamente definidos.
- Mayor preparación antes de auditorías externas, procesos de certificación o revisiones de clientes.
- Trazabilidad entre requisito, control, evidencia, hallazgo y acción de mejora.
- Priorización de brechas según criticidad, impacto y esfuerzo de remediación.
- Detección de controles inexistentes, incompletos, no documentados o sin evidencia suficiente.
- Mejora de políticas, procedimientos y evidencias relacionadas con la gestión de TI.
- Apoyo para estructurar planes de adecuación y responsables de remediación.
- Mayor claridad sobre el alcance tecnológico de marcos y requisitos aplicables.
- Reducción de improvisación durante procesos posteriores de evaluación formal.
- Separación clara entre preparación/evaluación de brechas y certificación oficial.
Alcance del Plan
- Reunión de apertura para definir objetivo, alcance, unidades, sistemas y responsables.
- Definición expresa del marco, estándar, política, contrato o conjunto de requisitos que servirá como criterio de auditoría.
- Construcción o adopción de matriz de requisitos y controles aplicables al alcance.
- Solicitud y revisión de políticas, procedimientos, registros y evidencias disponibles.
- Entrevistas con responsables de tecnología, seguridad, operación y áreas relacionadas cuando aplique.
- Revisión de inventario y gestión de activos tecnológicos cuando el criterio lo requiera.
- Revisión de identidades, altas/bajas, privilegios, segregación y controles de acceso.
- Revisión de controles técnicos de red, servidores, endpoints, cloud y plataformas incluidas cuando corresponda.
- Revisión de gestión de vulnerabilidades, actualización y parcheo según los criterios aplicables.
- Revisión de registros, monitoreo, alertas y conservación de evidencias cuando corresponda.
- Revisión de gestión de backups, restauración, continuidad y recuperación desde la perspectiva de cumplimiento.
- Revisión de gestión de cambios, configuración y documentación cuando esté incluida en el marco.
- Revisión de gestión de proveedores y terceros en los componentes tecnológicos aplicables.
- Revisión de gestión de incidentes y evidencias asociadas cuando corresponda.
- Contraste entre requisito, control implementado y evidencia disponible.
- Clasificación de cada requisito evaluado según la metodología acordada, por ejemplo: conforme, parcial, no conforme o no aplicable.
- Registro de observaciones, brechas y hallazgos sustentados.
- Priorización de acciones de remediación.
- Construcción de matriz de brechas y plan de mejora.
- Identificación de evidencias faltantes y recomendaciones para su formalización.
- Reunión de cierre y validación factual de hallazgos.
- Entrega de informe ejecutivo, matriz de cumplimiento y reporte técnico según el alcance contratado.
